中级经济师《金融》每日一练(2023.06.05)_世界速看

2023-06-05 10:38:44 来源:考试吧

对证券公司高管人员的监管


【资料图】

单选题

根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括( )。

A、监事

B、分支机构负责人

C、董事

D、首席财务官

【答案】D

【解析】本题考查对证券公司高管人员的监管。在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,《证券公司监督管理条例》做了相关规定,以防止高管人员无资格任职。其中一条就是:证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。

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